據(jù)稱，8月2日，科銳公司收到了美國國際貿(mào)易委員會有關(guān)337-TA-947(部分LED產(chǎn)品及其同類組件)調(diào)查案的初步裁定通知。其中，ITC法官的判決結(jié)果顯示，費特和東貝已被裁定違反關(guān)稅法第337節(jié)。
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事實上，回溯自1997年開始，美國境內(nèi)的LED專利訴訟案件就在不斷攀升，并且在2008年2月，首次波及到了中國企業(yè)。資料顯示，2008年以來，中國LED企業(yè)已在不知不覺間多次遭受美國的337調(diào)查。
從整體上看，一直以來被訴企業(yè)多是珠三角等LED產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)，且多為中小型企業(yè)。然而，中國LED企業(yè)在應(yīng)對此類關(guān)乎整個產(chǎn)業(yè)的事件時，一般選擇了采取了回避和冷漠的態(tài)度，積極應(yīng)訴的并不多見。經(jīng)研究總結(jié)發(fā)現(xiàn)，美國對華337調(diào)查有著簡便性、歧視性、嚴(yán)厲性、廣泛性和持續(xù)性等特點。
在實踐當(dāng)中，337調(diào)查也呈現(xiàn)出調(diào)查數(shù)量上升、專利侵權(quán)為主要訴由、涉案產(chǎn)業(yè)高技術(shù)化等趨勢。由于中國的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和知識產(chǎn)權(quán)實力相對薄弱，中國企業(yè)在對外出口時經(jīng)常會面臨知識產(chǎn)權(quán)壁壘，尤其是美國關(guān)稅法337條款針對中國LED企業(yè)進(jìn)行的調(diào)查及救濟措施，讓中國LED出口企業(yè)沒少吃苦頭。
據(jù)了解，在美國的337調(diào)查中對于專利侵權(quán)案件，申訴方和被訴方可以以簽訂和解協(xié)議的方式解決，和解的優(yōu)點是不會被ITC下達(dá)禁止進(jìn)口令，仍可以保住一定的市場，但得向?qū)＠麢?quán)人交納知識產(chǎn)權(quán)使用費。如非和解而被裁定侵權(quán)，那么ITC將可簽發(fā)普遍排除令、有限排除令及停止或禁止令。普遍排除令禁止某一種類的所有進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)入美國市場，有限排除令只禁止被調(diào)查企業(yè)的侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國市場，停止或禁止令要求侵權(quán)企業(yè)停止侵權(quán)行為，否則將會被處以10萬美元/日的罰款。
無論是以和解的方式還是以排除令或禁止令結(jié)案，都會對中國的涉案企業(yè)及其上下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生出口貿(mào)易抑制效應(yīng)，即使以和解方式結(jié)案，也需要支付高昂的專利費，涉案產(chǎn)品及上下游產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品對美國的出口會受到影響;而以排除令或禁止令結(jié)案，涉案產(chǎn)品及相關(guān)產(chǎn)品將永久地被排除在美國市場之外，這對于我國LED照明產(chǎn)業(yè)鏈整體來說都是重大打擊。
誠然，中國LED行業(yè)是站在巨人的肩頭上發(fā)展起來的，這也導(dǎo)致了在LED專利版圖上處于弱勢，未來中國LED產(chǎn)業(yè)要發(fā)展壯大，不可避免地要遇上各種各樣的專利糾紛問題。然而，環(huán)顧LED行業(yè)“專利戰(zhàn)”的現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)，國外LED企業(yè)比較重視專利申請，而國內(nèi)很多企業(yè)卻還沒有保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的意識，有人因此指出，這也是目前LED行業(yè)轟轟烈烈的“專利戰(zhàn)”大都停留在國際上，國內(nèi)LED企業(yè)之間專利掐架卻小打小鬧上不了法庭的重要原因。
337調(diào)查是美國維護(hù)本國知識產(chǎn)權(quán)利益的一把尖銳利器，中國LED企業(yè)不遇則已，一旦遇上了，不論是采取選擇消極逃避，還是積極應(yīng)訴，只能說，該來的始終都是逃不開。既然逃不開，那就需要我們未雨綢繆，“知己知彼”，不能一知半解，更不可懵然不知。
根據(jù)美國《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)(現(xiàn)被匯編在《美國法典》第19卷第337節(jié))的規(guī)定，如果任何進(jìn)口貿(mào)易中存在侵犯知識或其他不正當(dāng)競爭的行為，美國國際貿(mào)易委員會(USITC)都可以進(jìn)行行政調(diào)查。如果ITC認(rèn)定某項進(jìn)口產(chǎn)品侵犯了美國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)，或雖未侵犯知識產(chǎn)權(quán)但其效果破壞或者實質(zhì)上損害美國某一產(chǎn)業(yè)，或阻礙該產(chǎn)業(yè)的建立，或?qū)γ绹虡I(yè)或貿(mào)易造成限制或壟斷，則ITC有權(quán)采取制裁措施。這就是所謂的“337調(diào)查”。
337調(diào)查具有四大特點，其一，它立案容易，發(fā)起“337調(diào)查”的申請人只需證明在美國存在與申請人主張的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，不需證明有損害;其二，它的處罰嚴(yán)厲，一旦被認(rèn)定侵權(quán)，非但被申請人的相關(guān)產(chǎn)品，其他同類的產(chǎn)品也有可能被禁止進(jìn)入美國;其三，它的調(diào)查周期短，大多數(shù)情況下，ITC的調(diào)查期限為12-16個月，復(fù)雜案件可能會延長至18個月，而聯(lián)邦地區(qū)法院的專利案件審查周期長達(dá)兩年甚至更長;最后，它對物管轄，對于所有進(jìn)口到美國的產(chǎn)品，適用屬物管轄權(quán)。只要能夠證明存在涉案進(jìn)口產(chǎn)品，申請人就可以請求ITC對世界各地的被控企業(yè)同時展開調(diào)查。僅在涉及禁止令時才需考慮對人管轄權(quán)。
337調(diào)查的各參與方
337調(diào)查涉及多方主體，通常包括ITC、申請人、被申請人以及第三方等。如下表：
337調(diào)查的基本程序
337調(diào)查的基本程序主要包括立案、證據(jù)開示、聽證會、行政法官初裁、復(fù)審和終裁，以及總統(tǒng)審查等。例如上述由科銳發(fā)起的337調(diào)查中，本月初所收到的就是美國國際貿(mào)易委員會有關(guān)337-TA-947(部分LED產(chǎn)品及其同類組件)調(diào)查案的初步裁定通知，因侵犯了美國專利號8596819(LED照明產(chǎn)品效率)、美國專利號8628214(LED照明產(chǎn)品效率)、美國專利號7976187(全方位LED照明產(chǎn)品)、美國專利號8766298(LED元器件結(jié)構(gòu)），在初裁階段，ITC法官裁定的判決結(jié)果就顯示支持科銳對費特電氣公司和其亞洲供應(yīng)商東貝光電科技有限公司有關(guān)侵犯專利和發(fā)布虛假廣告的控訴(另外，費特和東貝在未能達(dá)到能源之星標(biāo)準(zhǔn)/或要求的部分產(chǎn)品上粘貼能源之星標(biāo)簽，這一發(fā)布虛假和誤導(dǎo)性廣告的行為被裁定違法)。按照目前情況可以預(yù)期，美國國際貿(mào)易委員會或?qū)⒂?016年11月29日對該項調(diào)查案作出最終裁決。
由于初裁只是初步的意見，如果當(dāng)事人有異議，ITC可以對初裁進(jìn)行復(fù)審，委員會本身也可以主動進(jìn)行復(fù)審。ITC的復(fù)審決定是最終裁定，一旦公布就立即生效，其相應(yīng)的救濟措施也生效。一般來說，終裁很難再做出更改，雖然美國總統(tǒng)有否決終裁結(jié)果的權(quán)力，但實踐中很少發(fā)生。對于終裁結(jié)果，被告可以向美國聯(lián)邦上訴法院上訴，但需要在60天內(nèi)提出。如果上訴法院也認(rèn)為裁決有效，則被訴產(chǎn)品將徹底喪失在美國市場銷售的機會。
可以看到，337調(diào)查的整個過程時間很短，通常從立案到結(jié)案不超過18個月，而這期間的費用通常高達(dá)300-600萬美元，甚至更高，要在短時間內(nèi)耗費大量的人力，物力和財力，這對于我國企業(yè)，尤其是中小企業(yè)來說是一個重大的負(fù)擔(dān)。
根據(jù)“337”調(diào)查普遍排除令規(guī)定，一家敗訴，連同該國其他生產(chǎn)該產(chǎn)品的企業(yè)同樣也要退出美國市場�；诖耍绹髽I(yè)有時會選擇中國出口能力較強的行業(yè)中的中小企業(yè)作為337調(diào)查的對象，一旦有一家中小企業(yè)敗訴，就可以運用普遍排除令限制我國整個行業(yè)中的所有企業(yè)對美國的產(chǎn)品出口。因此，337調(diào)查的危害甚大，如果不應(yīng)訴，就會喪失相關(guān)的市場，危害到整個行業(yè)的發(fā)展，如同一種大面積殺傷性的武器，其危害不遜于反傾銷。
337調(diào)查的處罰結(jié)果
如果ITC認(rèn)定進(jìn)口產(chǎn)品在美國市場上侵犯了知識產(chǎn)權(quán)，可能的處罰結(jié)果如下：
337調(diào)查的應(yīng)對
對于337調(diào)查，企業(yè)可在調(diào)查前、過程中以及結(jié)束后等不同階段開展有針對性的工作加以應(yīng)對。
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